一、个案研究的类型和应用
1.个案研究的类型
个案研究的基础是探讨、论述与某人、某事或某种情况有关的各个方面。个案研究方法是把个人、社会机构或社会团体作为一个研究单位。对任何社会个体，无论是个人或是社会机构、社会团体，都作为一个整体看待。个案是所研究的单位的生活历史的某些方面，或者代表全部生命过程。
在社会科学研究中，结合类型学和统计学的分析。第一位系统地应用个案研究法的是上世纪中叶利皮莱的著作。但直到20世纪20年代，个案研究在研究社会现象方面，才得到了广泛的承认。
（1）个人
个人的个案，可以是精神病患者或罪犯的自传、个人心理分析的报导、儿童发展过程的记述；也可以是教师或心理学家形成人生观的自传；还可以是一个天才人物的童年或青年时期的传略等等。
（2）机构
个案可以由家庭、学校、工厂、医院、电影院等这样的社会机构所组成。
（3）社会团体
这样的个案包括农村、企业团体、群众性组织、学术研究团体等。
2.个案研究的应用范围
个案研究法，过去曾局限于对适应不良问题的研究，如学校中学生的逃学或学习成绩不及格；一个破裂了的或遭受某种困难的家庭；一个工作失灵的团体；或一个不讲经济效益的企业。现在已扩大到对正常的或学习好的儿童，以及有成就的社会团体、讲究效益的各种机构方面的调查研究。
个案研究法的应用领域是极为广泛的。如应用于法律、医学、精神病学、心理学、教育学、人类学、社会学、经济学、政治科学、企业管理新闻工作，以及各种咨询与指导等领域。
对于城市、农村、工厂、机关、学校、家庭的各种信息；关于统计结果的补充解释与说明；以及诸如教师体现教学目的的教案、医生对病例的资料积累进行概括等，个案研究法都是有用的。
临床个案法的用途，通常是用临床心理学、咨询心理学和有关个性的研究来说明。临床心理学家涉及人类问题的广泛范围，在许多方面作出了贡献。心理学家首先运用专业知识范围内的技术和学说，对临床个案情况有所了解。然后，根据他们掌握的情况，帮助人们治疗。这被称为“诊断”与“治疗”。在诊断领域内，如在评定和描述个性、测定智力和学习成绩方面，临床个案法对于较古老的方法作了补充。在20世纪50年代，尤其是60至70年代，随着个案研究方法的应用，诊断、治疗及临床心理学的研究与应用，已发展到心理健康咨询及社会的其他领域内。
临床心理学在许多领域内，如监狱、法院、工读学校、心理卫生服务中心、智力开发咨询，特别是医院和学校等领域内都是很有用的。
咨询心理学在广泛的领域内称为应用心理学。在历史上，咨询心理学的应用范围包括职业指导、心理测量，以及个体的发展等方面。
在个体的发展和研究领域内，个案研究的用途是各种各样的例如：
（1）在医学和精神病学方面，对于值得注意的个体，详细地描述个案。
（2）用个案举例说明某种抽象理论或观点。
（3）证明如何应用一种特殊的测验或治疗方法。
（4）在大群体中，发现或描述总的趋向。
（5）收集个案信息，如建立资料库，为以后的分析做好准备。
（6）确定个案研究材料的重要性，以进一步证实理论和假设。
二、个案研究和工作的阶段
个案历史，个案研究，个案工作以及个案教学法是有区别的。当对个案记录中的文献尚未做出评价时，称为个案历史。当对于个案材料已做出说明、诊断或预测时，那么个案记录便可被认为是个案研究。个案研究包括对个案单位（构成整体的人、物、团体或机构等）的深入调查研究，特别是关于最初状况或症状的调查研究；收集有说明性的数据：对因果因素的调查分析或鉴定，为补救或发展的处理作好准备。个案工作，通常是指治疗的过程，或关于改进、调整、校正步骤与方法的工作。尽管个案研究和个案工作常常是由不同的人或不同的机构去完成，但它们之间是互相补充的。机构的个案方法是在从事法律、医学、社会工作、心理学和教育学等这样一些职业范围内，编制并提出计划，根据个案材料通过个案研究而产生的。
1.对个案研究和个案工作的评价准则
（1）个案研究和个案工作的目的包括下述的特征：
①资料和程序具有连续性，并采用纵向数据。因为逻辑序列在日常生活中并不可能常常都是连续的，在那里，检查、诊断和治疗可能像穿梭一样地活动着。所以，注意连续性的特征是很重要的。
②资料的完整性和有效性。包括判断性评价的证据，以及对个别特征的考虑，如原始状态、检查结果和历史等资料的完整性和有效性。
③适当的诊断和预后的综合形式。尽管人们承认非指示性的或患者中心治疗，作为治疗的基础趋向于简化疗程。但是，适当的诊断与预期后果的综合研究，还是必要的。
④对患者与个案记录的关系，注意保密。
（2）个案研究和个案工作相互补充的循环步骤：
①识别和确定被调查现象的状况，如丧失阅读能力。
②收集与调查现象有关的因素或环境的数据或资料；例如，与学习困难或与丧失阅读能力有关的因素，可能是生理的、智力的、情绪的，或是教学法的、社会的、环境的。
③将构成原因的因素的诊断或鉴定，作为补救或处理的基础。如视觉的缺陷可能是阅读困难的原因。
④矫正或调整测量的应用，如正确地调准眼镜，可能是消除在阅读中不良操作的原因。
⑤进行随后的跟踪研究，以确定所用的矫正或测量的有效性。
例如在课程改革方面，在某系统或某地区学校的课程改变或教学改革的典型个案研究中，其类似的步骤如下所述：
①识别由于哪些因素或条件，促使某地区学校的课程有改革和改进的要求。
②检定有助于实现改革的所有因素和数据。
③识别和选用有希望的教学方法，如集体备课，或个别讲授。
④根据课堂和学校环境，选用讲授课程的方法，并观察随后的发展和进步。
⑤在适当的时间间隔后，跟踪研究和评价，以确定课堂教学类型的改进。
（3）下列的20个问题，可作为评价有关个人个案研究的准则。对于社会团体或社会机构的个案研究，也是具有实际应用意义的。
①是否忽略了任何重要的数据？
②是否不只用一种方法收集资料？
③在资料的解释中，曾否考虑到多个学派的思想？
④对所有数据的来源，是否加以详细说明？
⑤曾否运用测验、判断以及别人所提供的行为描述，做过独立的判断？
⑥是否提出了统计分析的参考点？
⑦曾否考虑到受试者作弊的可能性？
⑧提出的文化情况是否详细？
⑨是否提出了一份家庭情况说明？
⑩是否说明了与个案有关的发展经历？
对于当前的行为趋势，是否引起了足够的注意？
对未来的计划是否有充分的考虑？
进行预测时，是否提供出作为证据的资料？
在说明受试者的动机时，曾否予以充分的注意？
是否为一般的类型提供了具体说明？
是否回避了检查项目？
写作完整吗？
是否力求简明扼要？
前言是否与研究内容一致？
当读完个案研究时，你是否感到对该人已有真正的了解？
2.个案的原始状态或象征
个案研究的第一个步骤，是在某些行为方面，或生活方面、或需要的情况方面，如逃学、失职、特殊的才能，或家庭的破裂等情形中，识别所研究的个体。个案一般把注意力集中在个体的需要情况上。患者中心或非指示疗法，都把注意力集中在个人或受试者身上。随着知识和先进技术的提高，个案在新的领域内，已被确定在矫正的或起改进作用的治疗次序方面。例如，在特殊教育的领域里，依次认识到残疾人的治疗需要，然后，是智力落后者、有特殊才能者，以及学校学科中学习有缺陷者的治疗；有时包括个性古怪和行为异常的各种类型的社会适应不良，或文化上地位条件较差者的治疗需要。
随着知识的增加，儿童犯罪的个案可细分为这样的一些问题，如父母的抛弃，父母的过分溺爱，低劣的社会地位，情绪的不稳定，反抗权威的行为等；以及按照各种类型的范围，把儿童列为特殊儿童的依据；如把视觉或听觉列为正常儿童所必需的缺陷程度；把一般智力或特殊才干当作优越的水平；以及正规性和社会、情绪、个性或行为失调之间的界限等等。在确定界限之前，要统计出参加矫正的各类个案，那是办不到的。
3.资料来源的检查与历史
确定或识别所研究的情况或个体的情形，以检查从生活经历中收集来的资料。在这方面，个案研究的第一和第二步骤是相互补充的。但是，第二步骤的重点是在于识别引起某种结果的因素，用作诊断基础的证据。在第二步骤中，可以利用某些描述、测量工具和方法，以及生活经历、传记、自传、信件和日记等等。个案研究通常包括心理健康、教育和智力因素的检查，以及健康、学校、家庭和社会的历史。
某些通用的测验工具的特征，可简述如下：
（1）测验工具
在现代临床心理学中，智力测验远非例行的测验方法可比。它包括选择适宜的工具，有关智力量表特性的准确知识，阐明测验结果的技巧，评定有争论的研究结果的能力，以及制定洞察病人行为原因的假说。总之，临床工作者既是实验室的一位熟练的实验人员，又是一位公正的、熟悉人类行为的观察者。
临床工作者从个性、兴趣和成绩测验中，往往能获得无法从其他来源搜集到的信息。这些调查的资料就可以提供若干假说。然后，临床心理学者为了诊断、预测以及处理问题的目的，必须把它们加以检验，并使他的资料并入一篇对他的患者的适当描述之中。
临床心理学家常常采用投射测验法来鉴定受试者的性格。这种方法是利用模棱两可的刺激，让受试者对它作出自由的回答反应，从而确定其性格特征。例如用墨迹、图片、文艺手段和纸笔测验的技术，让受试者在回答时，不知不觉地把自己的思想和情感泄露出来。假设受试者的注意是有选择性的，而知觉是由愿望、态度和动机引起的，那么就会在回答的内容与组织材料的方式上，显示出显著的性格特点。这对于诊断、预测和研究工作用处颇大。一般是采用这种方法鉴定精神病人的性格。若仅用这种方法确定正常人的性格，则往往是有困难的，必须结合使用其他方法。
（2）生活史
生活史是一个人生活的广泛记录。它是由本人或别人，或是两者所报导的记录。它可以是成文的，也可以是面谈记录，或者是两种兼有。
生活史可做为预测人们行为的一种基础，提供一种对问题更加广泛的说明。它不同于从名人那里获得的旨在出版发表的自传，而是着重在个人的自然历史。它是对引起态度和价值观念、人生哲学的演变、个人经验、轶事、心理和社会矛盾、顺应、调节，以及紧张的和松弛的早期社会刺激的反应。在写一篇心理生活历史时，除了记下生活事实以外，还要记下职业和社会影响，以及智力、情感、动机和对了解一生起一定作用的意志特征。
对于评价生活史的研究的基本准则是：
①必须把受试者当作文化系列中的一个样本来看待。
②归诸于行动的机体运动必须与社会活动相呼应。
③必须承认家庭在传授文化方面有着特殊的作用。
④详细阐述机体材料如何转化为社会行为的具体方法。
⑤从幼年到成年的经历特征必须作为生活史中的重点。
⑥社会情况必须作为一个因素，仔细地连续地加以详细说明。
⑦生活历史材料本身必须是有组织的、概念化的，下面介绍一种典型的生活史的编写宗旨和程序，作为了解这种方法的背景。
①准备一份比较完全的和可靠的个人从出生起的经历与发展说明，或准备一份突出个性问题的综合性的生活史。
②为了核对与发展文化领域中的某些假说，要按自然顺序着重累积和整理一个人在社会和文化方面的生活记录。
③要试图至少写出有关个人发展和行为的一部分说明。
④充分利用关于社会和文化领域中的个人行为，形成概括化和检验理论的调查研究，以准备作进一步的研究。
（3）自传、传略与日记
在历史研究中，经常用自传、传略和日记作为历史研究的原始资料。作为叙述历史的自传和著名人物期望出版的日记，通常已是比较正式的资料。自传和传略是根据回顾写出的，是倒叙的，日记是按事情的发生向前叙述的。
自传提供个人、种族、民族或团体的生活史，有助于个案研究。对研究沉默寡言或有对立情绪的人大有帮助；用于研究集体也是有益的；而且对治疗大有用处，使患者可以洞视自己的生活，使紧张得以松弛。不为出版而写的日记，可以显示出为出版而写的比较正式的自传中隐晦不显的兴趣、欲望、紧张和矛盾。尽管写日记和允许使用日记的人是一组选出来的人物，但要注意的是，对这种私人文献的处理，也应遵循有关历史研究的总原则。
（4）因果关系和调查分析
调查分析试图制定因果关系的理论或假说，指出个人、机构或社会团体的调查和发展。调查分析与治疗有时可能是并行，或穿梭般地发展。调查分析在建议治疗中是一种预测。而当调整方法失败时，进一步寻找引起结果的因素，并进行再次调查分析是必要的。例如诊断之后，像在跟踪研究中所显示的那样，如果发现调整仅仅是暂时的，那就需要进一步调查分析与治疗。这是因为，诊断主要是以个案研究前期阶段收集的资料为依据的。尽管我们承认在治疗机体性的疾病中，进行体格诊断是首要的措施。但是，采用非指示性的或以病人为中心的治疗，可以在心理治疗之前使诊断过程大大缩短。
适当难度的诊断，必须满足某些与显著的客观性、强度和弱点有关的确凿证据；必须满足具有可靠性、特殊性，类似的和精确的数据；必须满足实用性和专门性等有关的基本要求。诊断作为个案研究的一个方面，同其他研究一样，需要探求综合的或错综复杂的因果问题。例如，与学习困难有关的因素，可能是身体上的、智力上的、教育上的、情绪上的、社会上的，以及环境的。阅读作业不好的原因，可能是知觉（视觉和听觉）上的、运动上的、智力上的、语言上的、情绪上的和方法上的。影响儿童行为的因素，可能是遗传的、身体上的、精神上的、家庭的、经济上的、文化上的、社会上的，以及教育上的。发育的缺陷与偏离常态，可能是心理缺陷、内分泌失调、痉挛障碍、神经缺陷、大脑损伤、特殊感觉缺陷、不成熟、早熟，以及环境的障碍等等。