书城法律知识产权制度论
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第22章 知识产权制度与现代企业发展(2)

(五)企业知识产权界定是企业进行投资决策的重要前提条件

对企业知识产权的评估,可以为企业进行投资决策提供客观的依据。在建立现代企业制度的过程中,往往要涉及企业产权变动、转让、重组、股份制改造等经济行为。企业为了正确地进行投资决策,以保证投资行为的合理性,需要对企业知识产权等无形资产价值有一个正确的界定。就企业以知识产权作价入股为例,它是利用知识产权的一种特殊形式。而为了确认知识产权所占之股份,就需要对知识产权的价值进行客观、公正、合理的界定。这一界定结果可以直接为出资方的企业与被投资单位的谈判提供重要的依据,又可以比较客观地确定被投资单位的知识产权资产的入账价值。另外企业在确定经营战略时,需要客观地评价自身的实力,知识产权等无形资产的界定也是一个重要内容。

(六)企业知识产权评估有利于企业转换经营机制,建立现代企业制度

转换经营机制,建立现代企业制度,是我国企业深化改革的一个重要目标。现代企业制度是市场经济充分发展的产物,是以产权制度为基础和核心的企业组织制度。产权制度就是由既定的产权关系和产权规则相结合而形成的,并保证其实现的制度。一般都要包括:产权关系和产权结构,即财产的性质和分解程度;各种产权主体权利、义务关系的界定;各种产权契约与协议实现上的法律保证。一般来说,现代企业制度的基本架构包括企业财产制度、企业法人制度、企业组织制度、企业管理制度和知识产权保护制度,建立现代企业制度要求权责明确、产权清晰,明确企业为独立的法人实体,这就要求对企业资产进行量化。在我国企业的股份制改造、合资、兼并、联营、拍卖、租赁、转让、资产抵押等过程中,就大量涉及对知识产权的界定问题。如果不进行知识产权等无形资产的界定,就会酿成企业无形资产流失的后果。

二、企业知识产权战略与建立现代企业制度的关系

(一)建立现代企业制度是我国企业改革的一个重要目标

现代企业制度是发展社会化大生产和建立我国社会主义市场经济的基础,当前我国企业特别是国有企业在社会主义市场经济中正面临着挑战和机遇,企业正在转换经营机制,逐步成为独立经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的商品生产和经营的单位,成为独立的享有民事权利和承担民事义务的法人实体。其实这正是现代企业制度所要求的,因为现代企业制度的重要特征就是产权明晰,除企业中国有资产所有权属于国家外,企业享有包括国家在内的出资者投资形成的全部法人财产权,成为享有民事权利和承担民事义务的企业法人。

现代企业制度是我国企业改革的一个目标,同时,现代企业制度也必然要求企业重视知识产权这一无形财产权的作用。知识产权作为无形财产权是企业“法人财产权”的重要组成部分。企业拥有知识产权的数量和质量往往是一个企业市场占有率和市场竞争力的决定性因素。

(二)企业知识产权战略对实现企业产权结构调整、资源优化配置的作用

优化企业产权结构、实现企业资源优化配置,是建立现代企业制度的题中应有之义。在这两个方面,企业知识产权战略的有效推进能起到举足轻重的作用。

从经济学角度看,产权安排属于制度结构中的一个重要因素。产权是授予特定个人某种“权威”的方法,利用这种权威可以从不被禁止的使用方式中,选择任意一种对特定物品的使用方式。知识产权属于一种无形财产权,在经济学上则表现为一种经济资源,在企业中还表现为一种经营资源。知识产权在企业产权结构中占据了越来越重要的地位。随着科学技术的发展,科学技术在经济中所占份额不断上升。有些经济学家测算,科学技术对国民经济总产值增长速度的贡献值,在20世纪初只占5%~20%,到20世纪中叶后升至50%,以后更快速上升到60%~80%,以至80%以上。也就是说,经济的发展越来越依赖于科学技术进步。美国经济学家保罗·罗默提出的“新增长理论”认为,在信息时代,生产不仅由资本和劳动两大要素组成,科技业已成为组成生产的第三大要素,可以说,随着商品技术含量的提高,当前世界正由物化商品向非物化商品发展。作为重要无形资产的知识产权资源如果优化配置,就成为各国经济发展战略的重要内容。

从经济发展意义上说,所谓资源是指对产出创造具备有效增长功能的各种投入的集合,但这些投入必须能让创造产出的投资者通过一定的方式进行选择。作为经济增长的基本条件和表现形式,资源配置(或资源优化配置)是指为最大限度减少宏观经济浪费和实现社会福利最大化而对现代技术成果与各种投入要素进行的有机组合。企业知识产权资源的优化配置则属于微观经济范畴,它是企业为实现经济效益的最大化而对投入的知识产权资源与其他各投入要素的有机组合。知识产权资源本身的投入,不仅是企业经济资源存量增加的表现,更重要的是它能促进企业各种经济资源和投入要素的有机组合,促使企业资源发挥出最佳整体效用。

知识产权资源在促进企业经济增长、资源优化配置方面的作用,与企业产权结构、产业结构的调整是协同进行的。这主要表现在创造各名牌产品上,名牌产品不仅是企业分化组合的主导因素,也是优化资源配置的重要手段。创名牌产品正是企业实施知识产权战略的目标。名牌产品是企业长期经营的结果,其背后意味着企业有良好的信誉、技术实力和管理能力。名牌产品企业容易通过合并、兼并、联营、控股等多种形式建立以品牌产品为龙头的现代企业集团。在实现资产重组过程中,低效率资源被以各种方式步入效率高、科技实力强的企业,社会新的投资也逐渐向名牌优势企业集中,这样就实现了企业资源优化配置。

(三)企业知识产权战略对企业经济增长方式的影响

经济增长方式由粗放型向集约型转变,这也是我国企业建立现代企业制度的一个目标。就企业而言,集约型经济表现为企业的集约经营,即用少量的投入得到同量的产出,或者用同样的投入获得更多的产出,生产的增加主要依靠技术创新、技术进步和科学管理,而不是靠劳动和物质投入的增加。企业集约经营的结果是形成产品开发与研究、产品生产与市场营销的规模经济,以低成本优势和产品高附加值利润获得市场竞争中的丰厚回报。

企业集约经营是当代企业发展的一个重要特点,从本质上讲,企业集约经营是以企业技术创新、技术进步为基础的,在当代,技术对经济增长的贡献已取代劳动力和资本成为首要因素。企业实现经济增长方式的这种变化,不是一蹴而就的,它涉及企业技术创新、提高产品质量与经济效益等重大问题,而这些因素都与企业实施知识产权战略有内在联系,仅以商标战略,特别是创立驰名商标战略加以剖析,即可见一斑。

我们还可以看到,企业市场竞争归结为品牌的竞争,品牌竞争则是以质量和技术为基础的,拥有驰名商标的商品意味着优良的产品质量,产品质量是创立驰名商标的先决条件。只有在追求产品质量的基础上才能创立驰名商标,而产品质量的提高归根到底是企业的技术创新和进步。因此,企业驰名商标战略的实施不是孤立的,它应与企业实施技术创新、专利战略一同进步。由此,可以进一步看出,实施企业知识产权战略也是实现企业经济增长方式转变的重要途径。

就我国企业现状而论,集约型经营尚未实现。许多企业由于忽视技术在产品开发、市场开拓方面的运用,许多产品技术含量低、原材料消耗大、效益低。这种状况只有通过建立以企业为主体的科技进步运行机制,加强企业质量管理和知识产权的策略运用等才能改变。

三、我国企业面临知识产权制度的市场竞争压力

在信息技术产业专利国内申请调查方面,截止2003年6月30日,国家知识产权局公开的发明和实用新型专利案件1030032件,其中与电子信息技术相关的198 010件,占申请总量的19.2%,其中发明案件占总发明的38.9%。这说明,电子信息技术领域是专利申请较为集中和热点的领域,在该领域的申请中,发明专利143078件,占本领域申请的72.3%,实用新型54940件,占27.7%。由于发明专利占有较高的比例,这说明本领域专利申请的技术含量较高。发明和实用新型专利国内外总的申请比例为1∶1.1,国外企业略高于国内企业,但是发明专利的比例则是1∶1.26,这说明国外申请的技术含金量要高于国内企业。

当前我国企业所面临的竞争压力来自两方面,一是国外竞争企业较强的国际化能力;二是国内企业的国际化能力的增长。所谓能力包括生产经营能力和知识产权能力。从上面的专利申请调查的结果就可以看出这一点,在我国,发明专利正常时要在3年以后才开始进行实质审查,发明专利得到授权的时间范围通常是3~7年。因此,很多国外企业在中国的知识产权布局已经完成,一些国内大型企业也已经开始进入循环。据此,可以认为在我国以及全球市场上,以知识产权竞争为表象的市场竞争会越来越激烈。需要指出,我国企业在知识产权方面所受到的压力有些是自己造成的。像DVD企业这样惨痛的教训,仍没有引起重视,还在重蹈其覆辙。例如在数字彩电技术方面,只有很少的外国专利。

从另一个方面看,有实力的公司在中国乃至全球的投资行为也正在全面展开。以我国为例,外商投资行为已从最早的试探性、小规模投资进入长期性及全面性投资,而且广泛进入各类产业领域。尤其是在IT行业、消费类电子行业的发展更加迅速。在技术研发、生产制造、市场营销、人力资源、财务资金管理等方面得到了相当的完善,形成了在中国以及全球范围的完整的产业链和产业结构。同时,国内的国有企业、私营企业等也在加速进行符合市场体制规则的改造和调整。这些企业为谋求市场竞争的优势地位,势必不断在技术、产品、工艺等各方面加大研发投入,并积极申请取得各种知识产权以在竞争中取得优势甚至垄断地位。中国巨大的市场同时为跨国公司的知识产权的许可、交易等技术贸易提供了无限空间。

据有关资料显示,全球500强企业中已有400多家在中国设立了研发中心,世界上最主要的计算机、电子产品、电信设备、制药、石油化工和发电设备的制造厂商已将它们的生产网络扩大到中国,日本制造业有一半以上的企业准备在今后三年内将生产线移往海外,而其中71%的企业将中国作为首选基地。中国周边的国家和地区,特别是东亚出口导向型经济国家和地区,也在重新修订发展战略,以适应中国的崛起。韩国企业纷纷看好中国,新加坡已制定了新世纪中国策略,以加强与中国企业的联系,中国的港、台企业也正加大到中国内地投资创业的规模。

因此,可以预见,以生产经营能力为特征的市场竞争会越来越显现。

四、有效运用知识产权为企业发展服务

(一)提高重视和保护知识产权的意识、依法保护知识产权

人类产权制度已有数千年历史,但将产权范畴从物质财富扩大到知识财富却只有几百年的时间。1561年英国出现的专利法,首次奠定了知识产权的法律地位。此后,许多国家以法定程序和条件授予智力成果完成人在一定时期内拥有一定的独占权,并以法律手段保障这一权利不受侵犯,这就是我们今天所说的知识产权制度。WTO的知识产权协议是第一个对知识产权程序法做出具体规定的国际条约。知识产权保护制度的建立及其完善,对于促进人类社会进步和经济发展起着重要作用,也是企业保护和运营知识产权的法律依据。