【学习目标】完成本章学习后，学生应能够：
识记：
1.复述三种定性研究方法的优点和局限性。
2.简述深入访谈法的技巧。
理解：
1.解释定量调查和定性调查的特点。
2.比较定量和定性研究方法的选择。
3.解释问卷设计时应考虑的问题。
运用：
1.设计调查问卷表。
2.运用样本抽取的方法。
3.运用资料搜集整理与分析方法。
健康教育与健康促进的研究分两大类：一类是采取干预措施的研究工作，称之为实验性研究；另一类是不采取干预措施的研究工作，称之为调查。调查可分为定量调查和定性调查两大类。定量调查是指采用定量的理论与方法，并需要做统计学分析的调查研究方法，主要有普查和抽样调查两类。如果研究对象不大，或可以投入的人力物力充足，有必要时就可对某总体中全部个体做全面的调查，即普查；如果仅仅为了了解情况，往往只需做抽样调查。
所谓定性调查，是指采用非定量的标准和技术而进行的调查研究方法，常用的有深入访谈法、观察和专题小组讨论。深入访谈法是由调查员和调查对象进行面对面的直接对话，收集符合调研目的的资料；观察是以视觉为主的资料收集方法；专题小组讨论是运用非标准化形式讨论和观察的办法收集资料。
第一节定量调查研究方法
定量调查（quantitative survey）研究方法是进行健康相关研究和社会学研究常用的一种方法，是指采用定量的理论与方法，并需要做统计学分析的调查研究方法。通过定量调查，研究者可以对研究对象的健康相关问题，如生活质量、患病情况、死亡情况、健康相关行为（目标人群的吸烟率、出现健康问题后不能及时就诊者占被调查对象的百分比等）、环境卫生因素等进行量化测量，从而评估健康问题、健康相关行为在人群中的分布，为制订健康教育与健康促进策略以及干预行为目标提供科学依据。在健康教育与健康促进干预前后分别对目标人群进行定量调查，可以使研究者或健康教育者明确项目的效果，检查健康教育与促进目标的实现程度。此外，由于行为发生频度和强度也关系到其对健康的影响，因此进行定量调查还可以确定该行为对健康的危害程度。
一、调查问卷设计
在健康教育与健康促进的定量调查研究中使用的工具包括问卷、量表、生理/生化测量仪器等。为测量和研究人群的卫生保健知识、行为、卫生服务需求与利用，通常使用问卷调查。在问卷调查中，对许多人提出一系列相同的问题，再对他们的答案进行统计分析，来了解健康问题的状况、规模、严重程度等。问卷能够使对众多调查对象的提问统一化，使答案规范化，不仅有助于提高整理、分析问卷的效率，还能保证资料的质量。
1.问卷分类
问卷（questionnaire）是供调查和统计用的、由一组问题构成的表格。问卷可以分为两种主要类型：访谈问卷和自填问卷。
（1）访谈问卷：访谈问卷的对象是调查者，由调查员根据问卷上的题目向调查对象提问，再由调查员根据调查对象的回答填写问卷。
（2）自填问卷：自填问卷的对象是被调查者，由被调查者本人直接填写问卷。
2.问卷的一般结构
问卷一般由四部分构成：
（1）说明部分：主要用于介绍调查目的，以取得调查对象的信任并引发其兴趣，争取调查对象的合作与支持。问卷的说明可以置于问卷的开头，也可以作为一封信附在问卷上。
（2）指导语：用于解释如何填写问卷，或解释某些调查项目的含义。在调查实施中，采用面对面访谈、电话问询、个人自填问卷、团体自填问卷时，指导语可置于所有问题之前做统一说明；有时，指导语在问题之间，以解释问题含义、提示下一类问题的回答要求等。
（3）资料登录：问卷中与资料登录有关的内容分三小部分，其一用于区分资料，如问卷编号、调查对象姓名、编号等；其二用于核实资料，如调查日期、审核日期、调查员等；另一部分用于资料分析，如备选答案编码。
（4）调查题目：是有关研究内容的问题组合，是问卷的主体部分。通常由调查对象社会人口学特征、具体研究内容，如健康相关行为及其影响因素、人群对卫生资源的利用情况等组成。
3.问卷设计时应考虑的问题
（1）问卷的作用：首先要考虑的是，问卷是不是最合适的收集数据的工具，有无其他工具和方法比用问卷调查更好。如果用问卷调查是最好的方法，那么可决定使用问卷。
（2）问卷中每一个问题有一明确的目的：在设计调查前，可以首先用简洁的方式列出所希望调查的主要内容，按照这些内容，编排一系列的问题。对于每一个问题，必须明确为什么要提出这一问题，这一信息将用来做什么样的分析，如何编码和分析。
（3）最大限度地保证信息质量：问题的表达和顺序要有利于启发被调查者（应答者），问题要使人感兴趣，并易于回忆，要避免那些难以回答、浪费时间、使人感到窘迫的问题。
（4）问题流畅：一个问题转到另一个问题时要注意逻辑关系、用词和语气，如从一般到个别、容易到困难等。
（5）尊重应答者的尊严和隐私：卫生服务和流行病学研究的调查成功与否也取决于应答者的信任和友善。信任使他们接受采访者（调查者），相信采访者不会伤害他们和损害他们的利益。友善使应答者愿意花时间接受采访。调查的访谈不同于临床或精神病学的访谈，后者有理由进行一些深层次的个人私情的探查，以利于提供建议和心理疗法。
（6）采用一些保密方法：在开始调查询问前，应告知应答者回答内容是否被保密，并应用一些保密的方法，如在问卷上使用应答者的一个号码，如身份证号，再将应答者的姓名与号码记录在另一特定纸上，并保存在一个安全的地方。
二、抽样方法与样本量
定量调查的目的是量化地了解人群、环境等的整体情况，需要采取适宜的方法去实现调查目的，其一是将研究对象（总体）进行全面调查，即普查（census）；另一可行的方法是从总体中选择出能代表总体的一部分进行调查，进而判断总体情况，称为抽样调查（sampling study）。从总体中按照一定原则，抽取一部分个体用以代表总体，这部分个体合称为样本（sample）。抽取样本有以下方法：
1.概率抽样
概率抽样指在确知每一个调查单位被选中概率的情况下进行的抽样，常用的方法包括单纯随机抽样、系统抽样、整群抽样、分层抽样和多阶段抽样。
（1）单纯随机抽样：是最基本的抽样方法，也是其他抽样方法的基础，其实质是每一个调查对象有一个编号，然后通过抽签（或随机数字）抽取调查对象。在单纯随机抽样中，每个调查对象有相等机会被抽中进入样本。但是，当总体数量很大或是一个无形总体时，单纯随机抽样难以实现。
单纯随机抽样的样本量可以依据以下公式计算。
①均数的抽样
n=（μασ）2/δ2
式中：n为样本量；σ为标准差，当σ有几个估计值可以参考时，选择较大者；δ为容许误差；μα为一类错误概率是α时t界值表中的t值，α通常取0.05（查标准正态分布表可得）。
例如，估计目标人群卫生保健知识得分的标准差σ（变化程度）为10分，容许误差δ为10％，即1分，μα查表可知为1.96，则样本量为n=（1.96*10）2/12=384.16≈385（人）。
②率的抽样
n=μα2π（1-π）/δ2，δ=ρ-π
式中：n为样本量；π为总体率，当π有几个估计值可以参考时，选择最接近0.5的；δ为容许误差；μα为一类错误概率是α时t界值表中的t值，α通常取0.05（查标准正态分布表可得）。
例如，估计目标人群某健康行为发生率π为40％，容许误差δ为5％，μα查表可知为1.96，则样本量为n=1.962*0.4*（1-0.4）/0.052=368.79≈369（人）。
③为比较两样本均数进行抽样
n=2*[（μα＋μβ）s/δ]2
式中：n为样本量，两组样本量相等；μα和μβ为一类错误和二类错误概率分别是α、β时t界值表中的t值，α通常取0.05，β通常取0.1，μα多取双侧，μβ只取单侧；s为两总体标准差的估计值，一般假设两者相等；δ为两均数的差值。
我们想比较干预组与对照组卫生知识得分增加情况时，可用上述公式。例如，当α=0.05，β=0.1时，μα=1.96，μβ=1.28，假定两个人群知识得分的标准差都是10分，两组得分的差为5分，可以得到：
n=2*[（1.96＋1.28）*10/5]2=83.98≌84（人）
④为比较两样本率进行抽样
n=（μα＋μβ）22ρ（1-ρ）/（ρ1-ρ2）2
式中：n为样本量，两组样本量相等；μα和μβ为一类错误和二类错误概率分别是α、β时t界值表中的t值，α通常取0.05，β通常取0.1，μα多取双侧，μβ只取单侧；ρ1和ρ2分别为两总体率的估计值；ρ为两样本合并率，ρ=（ρ1＋ρ2）/2。
我们想比较干预组与对照组卫生行为发生率时，假定对照组卫生行为发生率为30％（ρ1），干预后干预组卫生行为发生率要达到60％（ρ2），则ρ=（0.2＋0.6）/2=0.45，可以得到：
n=（1.96＋1.28）2*2*0.45*（1-0.45）/（0.2-0.6）2=57.74≈58（人）
（2）系统抽样：又称机械抽样或等距抽样。先将调查对象按一定顺序分成若干等份，再从每一部分随机抽取一个调查单位，并依次用相等间隔。抽样间隔K的大小可以依据总体量（N）和样本量（n）之比确定，K=N/n，可以根据随机数字或抓阄的方式确定从第几个开始抽样。
（3）整群抽样：进行整群抽样时，先将调查对象划分成为若干“群”，再随机抽取其中的一部分“群”，抽中的群体中的全部个体组成样本。一般来说，群间差异越小，抽取的“群”越多，样本精度越高。整群抽样的优点是便于组织，节省费用。
（4）分层抽样：先按某一特征将调查对象划分为若干类型，即分层，再从每一层内随机抽取一定数量的个体共同组成样本。分层抽样的优点是：通过分层保证了层内个体间的同质性，从而确保样本中每一特征的个体都有一定数量，而且还可以进行层内独立分析。
2.非概率抽样
在非概率抽样中，每一个调查对象被抽中的概率是未知的，无法估计抽样误差，所以不能依据样本推论总体，也谈不上样本对总体的代表性。常用的非概率抽样方法有：
（1）方便抽样：研究者根据方便程度选择那些最容易接近的调查对象构成样本，即为方便抽样。此抽样方法节省时间和费用，但样本比较缺乏代表性，故方便抽样一般只用于预试验或预调查。
（2）目的抽样：是根据研究目的的需要和研究者的主观判断选定研究对象的抽样方法，具体选择哪些调查对象形成样本取决于研究者对调查对象代表总体程度的确认。
（3）预试样本：研究者首先确定少量符合研究目的的调查对象进行调查，然后再由他们进一步推荐符合研究目的的调查对象，如此不断滚动，像雪球一样越滚越大，直至达到样本量的数量。
（4）定额抽样：此抽样方法类似于分层抽样，先将人群按某特征划分为几组，然后根据研究目的，在不同组中确定相应的定额比例，分别在各组再进行随机抽样，最终形成样本。
3.批质量保证抽样法
批质量保证抽样法是一种属于半定量调查研究的抽样方法，具有抽取样本量少、节约资源的优点，比较适用于卫生项目监测与评价。其基本原理是在已经确定某卫生保健行为发生率要达到的标准的情况下，将不同地区（单位或人群）看做不同的批次，根据分级监督抽样样本确定需要调查的人数（居民户数），并随机抽取这些居民户进行调查。
三、资料收集方法
运用问卷进行资料收集是常见的一种资料收集方法，直接从人群目标中收集资料可以采用访谈或自填问卷法。
1.访谈问卷法
是以调查员和被调查者直接对话为依托，可以是当面访谈，也可以是电话访谈，利用访谈问卷，获取所需要的资料。
2.自填问卷法
是一种由调查对象自己完成调查问卷填写的资料收集方式，要求调查对象在规定的时间内完成问卷并交回。可以是当时回收问卷，也可以过若干日后回收，还可以通过信函方式发放和回收问卷。
此外，问卷还可以应用于对机构的调查，如了解卫生服务机构提供卫生服务的能力。调查对象可以是机构负责人，也可以在对机构已有资料、数据进行核实后进行摘录。
敏感问题的调查采用随机化方法。在实际生活中，有些健康问题、健康相关行为具有隐私性，人们往往不愿意对这类敏感问题做正面回答。如果不注意调查方法的可行性，很难得到有关敏感问题的真实结果。用敏感问题调查的随机化方法可解决这一难题，该方法避免了调查对象在被问及隐私时的窘迫，减少了不真实回答和拒绝回答的发生，可用于调查婚前性行为、未婚怀孕、吸毒、性侵犯等敏感问题。