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第32章 中国要有更大话语权(1)

索罗斯

2009年6月11日

非常高兴来到光华,我还记得,上一次访问北京大学的时刻,那是非常美好的回忆。当时就是张维迎院长邀请我来,张教授也是一个哲学家,当时我已经跟他进行非常好的一次探讨,这次第二次来到光华,觉得非常地高兴。我给大家介绍一下,我本人对金融危机的理解,我们经历了这么多的金融的危机,可是你始终觉得这些金融危机跟你有一些距离,甚至跟你没有关系。但是对世界其他的国家来说,这次金融危机真是一个痛苦的经历,因为那意味全球金融市场崩溃了,还有比这更可怕的事情吗?在我们的生活当中,这次的金融危机是最严重的,上次最严重的是上个世纪30年代的大萧条,那么,我本人,是亲身经历过上个世纪30年代的大萧条,为什么这次的金融危机这么严重?不是说有什么极端的影响势力造成的,它的崩溃其实是金融体系本身造成的,是从内部产生的,然后扩大到外部世界当中,扩大到整个国际经济当中中,而且完全是人们事先没有预料到的。因为人们有一种观点,认为金融市场有自我修复的功能,所有的不平衡造成的混乱跟极端来源有关,这是人们盛行的观点,但是现在发生的情况跟人们的这种对金融市场的一般性的看法,完全是不一样的。而且甚至是推翻了有效市场的假设,那一种有效市场的假设完全是全球金融市场的一个虚假的前提。

人们对这次的金融危机在进行这么得多分析,但是人们不知道真正的原因处在哪里,一个好的金融市场应该是怎么样的?我会跟大家介绍一下我自己对金融市场怎么理解,20年前我出了一本书,而且有自己的理论,这种理论引导了我的职业的生涯,让我能够预料得到本次的金融危机能够应对它,而且仍然有信心。所以我会简单地介绍一下我个人对于金融市场的理解的理论,浅显地跟您介绍。但是我本人的理论非常地广泛,不仅是金融市场,我个人的理论涉及到一些根本性的问题,涉及到什么根本性的问题?你的思考和现实之间的关系的根本的问题,我可以把我的理论把它是分为两个假设,第一个就是,我们对这个世界的看法总是被扭曲的,只是扭曲的程度不一样,被扭曲。我的第二个假设就是,正因为我们的观点是扭曲的,但是这种扭曲的观点又会对事实的发展造成影响,这就是所谓的反身性(编者注:反身性,Reflexivity,它表示参与者的思想和他们所参与的事态都不具有完全的独立性,二者之间不但相互作用,而且相互决定,不存在任何对称或对应。对于经济而言,这表明市场是不均衡的,参与者本身不独立与事件之外,参与者本身所做的决定对整个事件本身也会有影响。即参与者也会影响事件,是事件处在一个动态的波动中。)。我可以跟大家介绍一下什么叫反身性,其实我们的思考是要满足两个功能,一个功能就是要理解我们所生活在的这个世界,或者是叫认识功能,第二个要满足的功能是要影响当前的局面,要变化它,使它往前进,或者说这称之为一种参与式操作式的功能,这两种功能是朝着两个不同的方向发展的。认知功能就是要看看我们所生活着的这个世界是否理解它,所以我们的理解取决于种种的可变的因素。

我们还试图,我们对这个世界所施加的影响也取决于那些可变的因素。在这两个功能同时运作的时候,这个世界不可能处于一种横态、常态的,要取决于两种功能共同的表现。也就是我们做决定不能紧紧依靠你所谓的知识,因为你如果不采取,因为往往你采取的行动跟人们的预期不是一致的,这也就是我所说的反身性的影响。这是会相互的影响的,因为你要获得知识的话,必须要有一些独立的标准,有独立的标准,你才能够判断现状的真实情况。如果你的观点跟现实是相吻合的,你的观点就是正确的,反之就是错误的。这里出现了操纵性的功能。

但是独立的标准很难获得,所以我们的行动往往会偏离事先的预期,这种反身性会长久的存在,但是在不久之前,我产生了一些强烈的怀疑,也就是是否给我们带来一些新的观点,因为思考和现实之间的关系哲学家从远古就在研究,对这个话题难道有新的观点出来吗?事实上我所的说反身性的概念,只不过是一些常识,没有什么新意。但是,我却现在得出了一个结论,这是一个很重要的洞察力,很重要的知识,也正是本次的金融危机让我得出了这个结论,也就是,反身性原则不是一个新的发现,只不过是一种常识,反身性是一种常识,只是我们一直忽略了这种常识。

所以我们现在也许能够认识到世界的本源,因为人们之前有这么多的误解、误判,这种误解和误判,却对塑造现实产生了重大的影响。接下来我可以跟大家演示一下,也就是我通过分析金融市场告诉你为什么我得出了如此的结论,有人说你看待金融市场,如果你事先对它不带偏见的话,会发现金融市场没有什么平衡点,而且是每天都在发生波动,只不过有的时候有一天的波动会比别的一天的波动更大一些。然后价格也不能够达到平衡点,经常会发生偏离,为什么会有这么一种观点呢?那么,不平衡性其实是从牛顿的物理学理论当中引出来的,因为对于经济学家来说很想发明一些理论,通过这些理论他们会觉得他们有预测能力,好像科学家一样,能够预测,为什么经济学家经常忽略了这么一个事实,什么事实?自然现象跟人的事情是有着巨大的差异的,自然的现象,它的发生,是独立性的,也就是独立于我们的思考、思想之外的。那么在自然现象当中,思想发挥什么作用?思想只能够去理解自然现象是怎么发生的。

所以有关自然科学是否正确,能够找到独立的标准。所以自然科学采取了如此巨大的成就。但是跟人有关的事情当中,参与者的想法会改变,事务的变化,他们的认知功能和操纵功能都同时发挥作用,也就是说这是一种反身性的现象,从而把参与者的思想跟现实紧密地联系起来,这就使得我们有一种很大的不可预测性,或者是不确定性,也就是参与者的想法,跟现实的真正的演变的过程,都有很多的不确定性。但是的话,经济学家经常忽略这一点,把自己的经济学和它划上等号,从而对金融市场产生了不解的动态。为此,为今天经济学理论的扭曲付出了重大的代价。

当然全球的金融市场很重要,但是是建立在虚假的理论基础之上,所以一旦它崩溃,给我们带来了震撼。但是在我觉得,这也不是什么很奇怪的事情,因为在我看来,所有的社会的进步,某种方式是错误的,是有一些错误的,所以社会的结构和机器不一样,机器是建立在自然科学的基础之上,比如说汽车总是会跑的,飞机总是会飞的,但是那些社会机构往往不能够充分发挥他们所应该有的功能。但是这些社会结构依然存在,这是一个非常重要的一点,我们必须要认清这一点。还有另外的一点,我想提出的是,我也希望请你们注意,事实上,现实有的时候并不是能够被完全理解的,有的时候我们的这种反馈对会现实造成负面影响,这样会阻碍我们影响现实的进程。但是现实又是非常重要的,我们不能够以一种完全单一的模式来认知现实,但是真理也是非常重要的,而且有可能检验我们现实是否真实的,这也是非常重要的。